Український кліринговий дім

Гарантійний внесок як засіб забезпечення виконання зобов’язань за укладеним форвардом на 50% від суми такого гарантійного внеску може бути забезпечений банківською гарантією в порядку, визначеному Регламентом провадження клірингової діяльності за напрямком «Необроблена деревина та пиломатеріали» (далі – Регламент). Банківські гарантії мають бути видані акредитованими банками–гарантами за формою, визначеною Регламентом.

Порядок акредитації банків доступний за посиланням.

Акредитація банків

Акредитація надає банку статус акредитованого банку‑гаранта та право видавати банківські гарантії, які УКД приймає як забезпечення виконання зобов’язань учасників клірингу зі сплати гарантійного внеску за укладеними форвардами за результатами біржових торгів з продажу необробленої/дров’яної деревини. Перелік акредитованих банків публікується на сайті УКД із датами набуття та припинення статусу.

Ключові вимоги до банку

Банк повинен відповідати всім наведеним критеріям і підтримувати відповідність упродовж усього строку перебування у статусі:

чинна банківська ліцензія;
або державна частка у статутному капіталі > 75%, або довгостроковий кредитний рейтинг за нацшкалою не нижче «uaAA»; для банків іноземних груп за відсутності національного рейтингу — рейтинг материнської групи від Fitch/Moody’s/S&P класу A або вище;
відсутність санкцій щодо банку та/або власників істотної участі з боку України, США чи країн ЄС;
бездоганна ділова репутація керівників і власників істотної участі;
відсутність підтверджених випадків безпідставної відмови у виконанні обґрунтованих вимог УКД за гарантіями або інших невиконаних договірних зобов’язань перед УКД за останні 12 міс. (спірні/урегульовані випадки можуть розглядатися індивідуально).

УКД здійснює первинну перевірку і періодичний моніторинг (щонайменше раз на рік або за наявності ознак погіршення фінстану). На підставі результатів моніторингу Наглядова рада може змінювати загальний ліміт банку відповідно до внутрішньої Політики. Про зміни ліміту банк інформують не пізніше наступного робочого дня.

Пакет документів

Заява про намір співпрацювати (довільна форма).
Анкета банку (форма — Додаток 1 до Порядку).
Документи, що підтверджують відповідність вимогам розд. II Порядку (за наявності).
Остання доступна оцінка за методикою SREP.
Комерційна пропозиція щодо банківського продукту (банківської гарантії), яка має містити: загальні умови, вимоги до заявників, порядок і строки розгляду, забезпечення, комісії, інші параметри, контактні дані для консультацій.

У разі змін у поданих даних/документах банк подає оновлення протягом 3 робочих днів. Усі матеріали подаються в електронній формі з КЕП на адресу: guarantee@uaclearing.com.ua.

Набуття статусу та дія гарантій

Статус акредитованого банку гаранта надається з моменту підписання Договору про співпрацю.
УКД наступного робочого дня вносить банк до Переліку акредитованих банків гарантів на сайті та встановлює загальний ліміт відповідно до Політики; банк додатково отримує повідомлення з інформацією про ліміт.
УКД приймає банківські гарантії (за формою з Додатка 1 до Регламенту) не раніше наступного робочого дня після підписання Договору; дата початку дії гарантії не може передувати даті набуття статусу.

Реєстрація та використання гарантії

Після отримання банківської гарантії учасник клірингу направляє її до УКД для її реєстрації. Банківська гарантія має бути зареєстрована УКД до моменту участі в торгах з використанням такої гарантії.

Зверніть увагу! Банківську гарантію можна буде використати для покриття гарантійного внеску за укладеним форвардом за умови, що термін її дії закінчується не раніше ніж через 45 (сорок п’ять) календарних днів, за останнім днем терміну виконання форварду.

Як подати на реєстрацію та строки розгляду

До звернення до акредитованого банку повідомте УКД про намір використати гарантію (назва банку та ваш код) на guarantee@uaclearing.com.ua. Якщо у банка закінчується ліміт, ми Вас про це поінформуємо.
Після отримання надішліть гарантію в електронному вигляді на цю ж адресу. Банк‑гарант у день видачі також інформує УКД про гарантію.
УКД ухвалює рішення про прийняття / відмову не пізніше наступного робочого дня та відображає інформацію в системі клірингового обліку.

Одна банківська гарантія може бути використана для покриття кількох гарантійних внесків за умови достатності суми гарантії.

Учасник клірингу може ініціювати заміну раніше наданих грошових коштів у якості гарантійного внеску за укладеним форвардом на банківську гарантію протягом всього терміну дії операції блокування гарантійного внеску в частині 50% від загальної суми гарантійного внеску.